证券公司监督管理条例（证券公司监督管理条例是行政法规吗）
本文目录一览：
- 1、证券公司监督管理条例的介绍
- 2、根据证券监督管理条例,证券经纪人是证券公司的员工么
- 3、证券监督管理条例规定证券公司可以用什么补亏损
- 4、根据《证券公司监督管理条例》,须取得任职资格的人员不包括()
- 5、根据《证券公司监督管理条例》下列关于客户资产保护的说法,正确的是...
证券公司监督管理条例的介绍
《证券公司监督管理条例》是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》制定的，为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展。由中华人民共和国国务院于2008年6月1日颁布施行，共计八章九十七条。
第一章 总则第一条 为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），制定本条例。
在处置证券公司风险过程中，国务院证券监督管理机构负责监督、指导和协调相关机构，确保证券公司业务正常进行。条例还规定了法律责任，对证券公司董事、监事、高级管理人员等负有主要责任者，将暂停其任职资格1至3年；情节严重者，撤销其任职资格、证券从业资格，并可采取证券市场禁入措施。
根据证券监督管理条例,证券经纪人是证券公司的员工么
1、根据证券监督管理条例，证券经纪人并不一定是证券公司的员工。证券经纪人在证券市场中扮演着重要的角色，他们作为证券市场的重要参与者之一，主要任务是协助投资者进行证券交易活动。证券经纪人的身份和工作性质在不同的国家和地区可能存在差异。
2、不是，根据证券经纪人管理暂行规定：对证券经纪人与证券公司之间的法律关系进行了明确界定：“证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
3、经纪人不是，客户经理是。但是客户经理也只是有劳动合同而已，实际上完不成任务一样会被开除。对于新人来说 ，经纪人和 客户经理 都差不多，都需要考核。一般 证券公司 会要求你 每个月 开多少 有效户 ，引进 多少资产，完不成任务的话 都会被 踢走。想进去锻炼 可以试一下，淘汰率很高。
4、证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人，非正式员工。证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人、两美元经纪人与债券经纪人。
证券监督管理条例规定证券公司可以用什么补亏损
证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损。证券登记结算机构应当设立结算风险基金，并存入指定银行的专门账户。结算风险基金用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
可以用多种方式弥补亏损，具体如下： 资本增资：公司可以通过增资扩股的方式，引入新的投资者，将资金投入企业，帮助弥补亏损。 加强内部管理和运营优化：通过降低成本、提高效率、改进产品或服务等方式，增加企业的盈利能力，从而逐渐弥补亏损。
使用任意公积金和法定公积金弥补亏损，与旧公司法财务补亏规则类似。这些公积金均属于公司税后利润的组成部分，因此在会计处理上与以前保持一致。这部分资金的使用计入“未分配利润”，不会产生企业所得税问题。因此，会计及税务处理上无需讨论。资本公积金的使用规则也发生了变化。
在未分配利润为负、亏损较多但资本公积可以弥补亏损的情况下，企业可以选择以资本公积弥补亏损的方式。但应明确资本公积的使用界限，严格按照相关法规操作，并避免滥用。推迟上市安排或采用减资处理：在未分配利润为负、严重亏损且资本公积不足弥补亏损的情形下，企业可考虑推迟上市安排。
根据《证券公司监督管理条例》,须取得任职资格的人员不包括()
【答案】：A、C 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十三条规定，中国证券监督管理委员会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
【答案】：B 根据《证券公司监督管理条例》第六十六条的规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。
第一章 总 则第一条 为了规范证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管，提高董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规的有关规定，制定本办法。
第三条 证券公司应当选聘取得证券公司高级管理人员任职资格（以下简称高管任职资格）的人员担任高管人员；未取得高管任职资格的人员不得担任高管人员。高管任职资格应当经中国证监会依法核准。第四条 高管人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责。
【答案】：C 证券公司设合规总监。合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。C项投资部门与合规部门管理职责相冲突，不能兼任。
依据我国相关法律的规定，证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为。
根据《证券公司监督管理条例》下列关于客户资产保护的说法,正确的是...
1、除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：（一）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；（二）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；（三）法律规定的其他情形。
2、选项A，“证券公司”依法承担适当性管理义务；选项B，普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合规定，不存在误导、欺诈等情形；选项C，投资者保护机构禁止以“有偿方式”公开征集股东权利。
3、根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。
4、选项A错误：普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。
5、【答案】：A 对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算前撤销其证券业务许可。
6、AC两项，证券公司合并、分立中涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。B项，证券公司停业、解散或者破产的，证券公司应按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
